“不予处罚”本是行政机关依法拥有的裁量权之一，但由于不予处罚的法律规定一般较为原则、不易操作，实践中行政执法单位尤其是一线执法人员在适用的时候经常存在“顾虑”，影响了免罚规定的适用。

5月7日，市司法局携手市生态环境局、市文旅局、市市场监管局、市消防救援总队共同召开新闻发布会，介绍本市轻微违法违规行为免罚清单工作总体情况。免罚清单的核心是行政处罚裁量中“不予处罚情形”的具体化、明确化。

3份“免罚清单”含61项免罚事项

2019年3月，市司法局与市市场监管局、市应急局联合出台了《市场轻微违法违规经营行为免罚清单》，是全国范围内首个跨领域轻微违法行为免罚清单；今年2月，市司法局联合市文旅局积极拓展轻微违法违规行为免罚领域，共同出台了《文化市场轻微违法违规行为免罚清单》，再一次成为文化市场领域的全国首创；今年4月，市司法局联手市生态环境局，共同出台了本市第三份免罚清单——《生态环境轻微违法违规行为免罚清单》。

截至目前，上海一共出台了3份市场主体轻微违法违规行为免罚清单，覆盖了市场监管、文化市场、生态环境、消防等4个执法领域，涉及广告、合同、食品安全、产品质量、消防、艺术品经营、娱乐场所、出版、旅游、大气污染、固体废物污染等二十余个类别，共计61项免罚事项。

记者了解到，4月10日，市司法局参与起草的《上海市优化营商环境条例》经市人大常委会表决通过，并于当日起施行。这是上海市关于优化营商环境的综合性地方法规。其中，“免罚清单”这一优化法治化营商环境的制度性举措被正式写入。《条例》规定，本市建立健全市场主体轻微违法违规经营行为包容审慎监管制度，明确轻微违法违规经营行为的具体情形，并依法不予行政处罚。

3份“免罚清单”获多方点赞好评

截至2020年4月底，上海市行政执法单位共适用“免罚清单”不予处罚907个案件，900余家市场主体因此受益。其中，市场监管领域实施时间较长，案件量最多。

据介绍，免罚清单工作实施一年多以来，获得了企业、一线执法人员以及社会各界的多方好评，在优化营商环境方面收到了预期成效；另一方面，免罚清单也推动了企业主动提升守法合规意识。每一份免罚清单，不仅仅是简单的免罚，而是要求行政执法单位通过批评教育、指导约谈等措施，促进经营者依法合规开展经营活动。监管者通过行政指导这种柔性方式，使企业进一步了解相关法律规定，提高其守法合规意识，避免再次犯错。同时，免罚清单也为不予处罚提供了明确依据，使免罚有据可查，便于操作，同时减少了争议，打消了行政执法人员适用免罚的顾虑，降低了行政机关决策成本，提高了执法效率。

此外，免罚清单对轻微违法违规行为予以免罚，回应了社会需求，有助于实现法律效果和社会效果的统一。不少基层执法单位反映，实施《免罚清单》后，在执法过程中感受到了企业更多的理解、支持，执法遇到的抵触减少了，企业更愿意主动配合行政机关落实各项管理要求，在监管领域内逐步显现出良性互动趋势。

会上透露，下一步，市司法局将持续组织、联合相关市级主管部门，不断拓展、优化本市免罚清单，将更多的免罚事项明确下来、公布出来，形成梯队，形成态势。据了解，目前城管、民防等部门正在研究制定各自领域的免罚清单，未来会有更多企业因此受益。

作者：张晓鸣
编辑：祝越
责任编辑：顾一琼

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